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2017证券金融市场基础知识要点：中介机构

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券金融市场基础知识要点：中介机构”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 证券公司的定义证券公司又称“证券商”，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的主要业务包括;证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。我国证券公司的监管职务及具体要求目前，我国证券公司监管职务包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。 1.以诚信与资质为标准的市场准入制度建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准入制度，通过行政许可把好准入关;防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件;在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券... [ 查看全文 ]

2017-03-21

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证券金融市场基础知识复习资料：自律性组织

出国留学网证券考试栏目整理“证券金融市场基础知识复习资料：自律性组织”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 证券交易所 1.证券交易所的定义证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 2.证券交易所的特...[ 查看全文 ]

2017-03-21

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证券从业金融基础知识考试笔记：监管机构

本文“证券从业金融基础知识考试笔记：监管机构”由出国留学网证券从业考试网整理而出，希望能帮到你! 证券市场监管的意义证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。 (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。 ...[ 查看全文 ]

2017-03-20

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2017证券从业金融基础知识复习资料：债券

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融基础知识复习资料：债券”，希望对广大考生们有帮助! 债券的定义债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质： (1)债券属于有价证券。 (2)债券是一种虚拟资本。 (3)债券是债权的表现。债券的票面要素债券作为证明债权债务关系的凭证，一般...[ 查看全文 ]

2017-03-20

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2017证券从业金融基础知识考试笔记：金融风险

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融基础知识考试笔记：金融风险”，希望对广大考生们有帮助! 金融风险也是一种风险，是指金融变量的变动所引起的资产组合未来收益的不确定性。金融风险的特征包括： (1)隐蔽性。 (2)扩散性。 (3)加速性。 (4)不确定性。 (5)可管理性。 (6)周期性。金融风险的经济结果 1.金融风险对微观经济的影响 (1)可能会给微观经济主体带来直接或潜...[ 查看全文 ]

2017-03-20

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证券从业金融基础知识考试的重要备考知识

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2017-03-18

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2017证券从业金融基础知识必背知识点：含“5日”的具体内容

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2017-03-18

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证券从业金融基础知识：证券发行人

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2017-03-18

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2017证券从业金融基础知识：债券的发行与承销

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2017-03-18

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2017证券从业金融基础知识易考点：风险管理

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2017-03-18

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2017证券从业金融基础知识笔记：证券交易所的组织形式

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2017-03-17

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