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2017证券市场法律法规知识点:期货公司设立的条件的相关文章推荐

2017证券市场法律法规知识点:期货公司设立的条件

本文“2017证券市场法律法规知识点:期货公司设立的条件”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 期货公司设立的条件 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定,设立期货公司应当具备下列条件: (1) 注册资本最低额为人民币3000万元。 (2) 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。 (3) 有符合法律、行政法规规定的公司章程。 (4) 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好。3年无重大违法违规记录。 (5) 有合格的经营场所和业设施。 (6) 有健全的风险管理和内部控制制度。 (7) 国务院期货监管机构规定的其他条件。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试报名须知 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第二季度证券从业资格考试科目及题型 2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表... [ 查看全文 ]

2017证券市场法律法规知识点:期货公司设立的条件的相关文章

2017年证券市场法律法规要点:期货的概念与特征

本文“2017年证券市场法律法规要点:期货的概念与特征”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第五节 期货交易管理条例 期货的概念 期货与现货相比,期货是现在进行的买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄金,原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一个星期...[ 查看全文 ]

2017证券市场法律法规笔记:基金财产的独立性要求

本文“2017证券市场法律法规笔记:基金财产的独立性要求”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 基金财产的独立性要求 基金财产的独立性要求如下: (1) 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人。基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产等原因进行终止...[ 查看全文 ]

2017证券市场法律法规知识点:公募基金运作方式

本文“2017证券市场法律法规知识点:公募基金运作方式”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 公募基金运作的方式 按运作方式不同,基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。 (1) 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交...[ 查看全文 ]

2017证券市场法律法规要点:基金份额持有人

本文“2017证券市场法律法规要点:基金份额持有人”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 基金份额持有人 基金份额持有人概念:基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人,也就是基金的投资人。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益,一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 根据《中华人民共...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规复习资料:证券的托管和存管

“证券基本法律法规复习资料:证券的托管和存管”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 证券公司经纪业务中的三方存管(证券的托管和存管) 《证券登记结算管理办法》关于证券的托管和存管的相关规定如下: (1)投资者应当委托证券公司托管其持有的证券,证券公司应当将其自有证券和所托管的客户证券交由证券登记结算机构存管,但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。 (...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规复习资料:证券市场法律法规层级

“证券基本法律法规复习资料:证券市场法律法规层级”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 证券市场法律法规体系的主要层级 法律(人大或全国人大常委会制定并颁布) 行政法规(国务院制定颁布) 部门规章和规范性文件(证券监管部门制定) 自律性规则(自律性组织制定) 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试报名须知 证券从业资格考试备...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规考试笔记:证券活动的禁止行为

“证券基本法律法规考试笔记:证券活动的禁止行为”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 证券发行、交易活动禁止行为的规定 1.有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券: (1)前一次公开发行的公司债券尚未募足; (2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态; (3)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。 ...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规考试笔记:期货公司设立条件

“证券基本法律法规考试笔记:期货公司设立条件”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 期货公司设立的条件 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件: (一)注册资本最低限额为人民币3000万元; (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格; (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (四)主要股东以...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规要点:基金托管人

本文“2017证券市场基本法律法规要点:基金托管人”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 基金托管人 基金托管人的概念:基金托管人指投资权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管资金资产 基金托管人的权利主要有: (1) ...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规笔记:基金管理人

本文“2017证券市场基本法律法规笔记:基金管理人”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第四节 基金法 基金管理人 基金管理人概念:基金管理人指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽...[ 查看全文 ]
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