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2017年证券基本法律法规知识点：发布恒权

本文“2017年证券基本法律法规知识点：发布恒权”，跟着出国留学网证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。 2.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备。 3.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请。需要中国证券监督管理委员会参加的，必须报中国证券监督管理委员会核准。不得宣传过往业绩及招揽客户。 4.不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息。不得在证券节目中播出客户招揽内容。未按《发布证券研究报告暂行规定》的要求履行报备程序并取得当地证监局同意，咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。 (二)信息披露义务证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及... [ 查看全文 ]

2017-04-18

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2017年证券基本法律法规重点：投资咨询规定

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2017-04-18

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2017证券基本法律法规重点：荐股软件规定

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2017-04-18

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2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律

本文“2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律”由出国留学网证券从业考试网整理而出，希望能帮到你! 监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询人员在...[ 查看全文 ]

2017-04-04

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2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪”，希望对广大考生们有帮助! 1.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查，及时发现和纠正存在的问题。同时，严格从业人员的管理，加大违规行为内部责任追究力度，杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生...[ 查看全文 ]

2017-04-04

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2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务

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2017-04-04

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2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下...[ 查看全文 ]

2017-04-04

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2017年证券基本法律法规备考资料：证券公司经纪

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2017-04-04

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2017证券基本法律法规备考资料：健全经纪业务

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2017-04-04

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证券从业2017基本法律法规知识点：证券投资咨询人员

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2017-03-28

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2017证券从业基本法律法规考点：证券业务的专业人员

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2017-03-28

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