2017年证券基本法律法规备考资料：证券公司经纪
“2017年证券基本法律法规备考资料：证券公司经纪”一文由出国留学网证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读! 证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。 (一)客户身份识别 1.客户账户管理业务的客户身份识别。 2.账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。 3.客户身份持续识别与账户客户信息维护。 (二)证券账户的管理及操作规范 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。 1.证券账户的开立。证券公司营业部在为客户开户时，须根据中国结算公司《证券账户管理规则》确认客户证券账户的开户资格及各类证券品种的交易权限。须针对客户拟投资的高风险证券品种进行客户适当性评估与管理，向客户揭示风险。 (1)境内自然人申请开立证券账户：由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及... [ 查看全文 ]2017年证券基本法律法规备考资料：证券公司经纪的相关文章
