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法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(一)

出国留学网为大家提供“法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(一)”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(一)第一章总则第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本准则。第二条本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。第三条本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构(以下简称‘期货经营机构’)的期货从业人员。期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用本准则。... [ 查看全文 ]

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2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第五章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第五章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第五章第五章 附则第三十三条 本办法相关用语含义如下:(一)风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。(二)资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。(三)负债、流动负债是指期货公司的对外负债,不...[ 查看全文 ]

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第四章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第四章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第四章第四章 监督管理第二十三条 中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。中国证监会派出机构可以根据监管需要,要求期货公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对...[ 查看全文 ]

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第三章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第三章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第三章第三章 编制和披露第十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格《法律法规》考点:试行办法监督管理

出国留学网为大家提供“2017年期货从业资格《法律法规》考点:试行办法监督管理”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年期货从业资格《法律法规》考点:试行办法监督管理...[ 查看全文 ]

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》:第二章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》:第二章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》:第二章第二章 风险监管指标标准及计算要求第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;(...[ 查看全文 ]

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第一章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第一章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第一章第一章 总则第一条 为了加强期货公司监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。第三条 ...[ 查看全文 ]

2017年期货从业考试《法律法规》知识点:人员管理办法

出国留学网为大家提供“2017年期货从业考试《法律法规》知识点:人员管理办法”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年期货从业考试《法律法规》知识点:人员管理办法【考点一】总则期货从业人员管理办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的...[ 查看全文 ]

2017年期货从业考试《法律法规》考点:首席风险管理

出国留学网为大家提供“2017年期货从业考试《法律法规》考点:首席风险管理”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新!2017年期货从业考试《法律法规》考点:首席风险管理【考点一】总则首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。【考点二】任免与行为规范期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》重点知识汇总

出国留学网为大家提供“2017年期货从业资格考试《法律法规》重点知识汇总”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新!2017年期货从业资格考试《法律法规》重点知识汇总交易所:1、期货交易所会员:国内登记注册法人或其他经济组织2、不得任交易所负责人、财会:被解除职务或撤销资格未满5年3、交易所职责:提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为交易提供履约担保、对会员监督管理、其他...[ 查看全文 ]

期货《法律法规》考点:任职资格申请

期货《法律法规》重要考点你还不清楚?没关系,以下是小编精心为你整理的任职资格申请考点,希望对大家有所帮助! 任职资格申请 第二十条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 营业...[ 查看全文 ]
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