2017年期货从业资格考试《期货法律法规》第十二章习题
要参加考试的同学们，出国留学网为你整理“2017年期货从业资格考试《期货法律法规》第十二章习题”，供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2017年期货从业资格考试《期货法律法规》第十二章习题关于建立金融期货投资者适当性制度的规定一、单项选择题1.股指期货的投资者应当充分理解并遵循( D )的原则，承担股指期货交易的履约责任。[2012年9月真题]A.共享收益B.期货公司风险自负C.共担风险D.买卖自负【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。2.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( B )。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。3.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( A )依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根... [ 查看全文 ]2017年期货从业资格考试《期货法律法规》第十二章习题的相关文章
2017年期货法律法规考点：金融期货投资者适当性制度实施办法
大家做好准备迎接考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年期货法律法规考点：金融期货投资者适当性制度实施办法”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年期货法律法规考点：金融期货投资者适当性制度实施办法金融期货投资者适当性制度实施办法第四条期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金...[ 查看全文 ]
