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2017证券从业考试《法律法规》考点:信息披露违法责任划分

    出国留学网为大家提供“2017证券从业考试《法律法规》考点:信息披露违法责任划”供广大考生参考,更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新!    2017证券从业考试《法律法规》考点:信息披露违法责任划分         《证券市场基本法律法规》考点:信息披露违法责任人员的责任划分(第四章第一节)信息披露违法责任人员的责任划分信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定:(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。对于认定的信息披露违法事项是起主要作用还是次要作用,是否组织、策划、参与、实施信息披露违法行为,是积极参加还是被动参加。(2)知情程度和态度。对于信息披露违法所涉事项及其内容是否知情,是否反映、报告,是否采取措施有效避免或者减少损害后果,是否放任违法行为发生。(3)职务、具体职责及履行职责情况。认定的信息披露违法事项是否与责任人员的职务、具体职责存在直接关系,责任人员是否忠实、勤勉履行职责,有无懈怠、放弃履行职责,是否履行职责预防、发现和阻止信息披露违法行为发生。(4)专业背景。是否存在责任人员有专业背景,对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况... [ 查看全文 ]

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证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷(1)

出国留学网为大家提供“证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(1)”供广大考生参考,希望可以帮到广大考生,更多资讯请关注我们网站更新。证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷(1)组合型选择题1.股份有限公司申请股票上市的条件有()。Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为15%以上...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(2)

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2017年证券从业考试知识点:证券发行和交易

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2017年证券从业考试知识点:公司法

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2017年证券从业考试知识点:股份有限公司

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:股份有限公司”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点:有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权要点内容股东会股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。股东会作为有限责任公司的权力机关,行使下列职权:(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:LOF与ETF区别

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:LOF与ETF区别”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!问题:LOF与ETF区别是什么?回复:LOF是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额买卖,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:基金法

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:基金法”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!基金法问题:请问基金的含义和政府性基金概念是什么?回复:基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。我们平常所说的基金主要是指证券投资基金。证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,为基金份额持有人的利益,以资产...[ 查看全文 ]

2017证券从业考点知识:法律法规体系

本文“2017证券从业考点知识:法律法规体系”由出国留学网证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 一、证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力依次递减:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中...[ 查看全文 ]

证券公司法考点:上市公司组织机构

“证券公司法考点:上市公司组织机构”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 上市公司组织机构的特别规定,明确了对上市公司治理结构的严格要求,这主要表现在以下几个方面: 1.规定了上市公司重大事项的决策制度。《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定:“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规考点:公司的经营原则

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