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2017证券从业考试《法律法规》考点:客户征信调查

“2017证券从业考试《法律法规》考点:客户征信调查:客户征信调查”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读!2017证券从业考试《法律法规》考点:客户征信调查  《证券市场基本法律法规》考点:融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准(第三章第七节)融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准客户的申请客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关资料,一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明文件。营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估和授信审批客户征信调查证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。客户征信调查的内容一般包括:客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需要。不符合相关规定的和证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券。客户的... [ 查看全文 ]

2017证券从业考试《法律法规》考点:客户征信调查的相关文章

2017证券从业考试《法律法规》考点:代销金融产品规范  

“2017证券从业考试《法律法规》考点:代销金融产品规范 ”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读!2017证券从业考试《法律法规》考点:代销金融产品规范 《证券市场基本法律法规》考点:代销金融产品的规范和禁止性行为(第三章第七节)代销金融产品的规范和禁止性行为证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)...[ 查看全文 ]

2017证券从业考试《法律法规》考点:擅自公开发行证券

   出国留学网为大家提供“2017证券从业考试《法律法规》考点:擅自公开发行证券”供广大考生参考,更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新! 2017证券从业考试《法律法规》考点:擅自公开发行证券    《证券市场基本法律法规》考点:擅自公开或变相公开发行证券的特征(第四章第一节)擅自公开或变相公开发行证券的特征擅自公开发行证券的特征:非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式变相公开发...[ 查看全文 ]

2017证券从业考试《法律法规》考点:信息披露违法责任划分

    出国留学网为大家提供“2017证券从业考试《法律法规》考点:信息披露违法责任划”供广大考生参考,更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新!    2017证券从业考试《法律法规》考点:信息披露违法责任划分         《证券市场基本法律法规》考点:信息披露违法责任人员的责任划分(第四章第一节)信息披露违法责任人员的责任划分信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷(1)

出国留学网为大家提供“证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(1)”供广大考生参考,希望可以帮到广大考生,更多资讯请关注我们网站更新。证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷(1)组合型选择题1.股份有限公司申请股票上市的条件有()。Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为15%以上...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(2)

出国留学网为大家提供“证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(2)”供广大考生参考,希望可以帮到广大考生,更多资讯请关注我们网站更新。证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(2)组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:证券发行和交易

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:证券发行和交易”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点一证券发行和交易的“三公”原则证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现,是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则,它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。1.公开原则公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:公司法

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:公司法”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点:公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人,必须有其可控制与支配的财产,以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任:有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:股份有限公司

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:股份有限公司”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点:有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权要点内容股东会股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。股东会作为有限责任公司的权力机关,行使下列职权:(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:LOF与ETF区别

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:LOF与ETF区别”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!问题:LOF与ETF区别是什么?回复:LOF是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额买卖,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:基金法

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:基金法”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!基金法问题:请问基金的含义和政府性基金概念是什么?回复:基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。我们平常所说的基金主要是指证券投资基金。证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,为基金份额持有人的利益,以资产...[ 查看全文 ]
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