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2017证券市场基本法律法规第二章第2节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第二章第2节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注出国留学网的更新。执业行为考点一 证券市场禁入措施的有关规定要点内容终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定,有下列情形之一,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的考点二 证券经纪人与证券公司之... [ 查看全文 ]

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2017证券市场基本法律法规第一章第6节知识点

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2017证券市场基本法律法规第二章第1节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第二章第1节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注出国留学网的更新。从业资格考点一 证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指:(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销...[ 查看全文 ]

2017证券从业资格考试组合型选择题答题方法

要参加证券从业资格考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你整理“2017证券从业资格考试组合型选择题答题方法”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多内容请关注出国留学网的更新哦!一、运用排除法缩小范围。在认真审读题干,明确题干要求指向的基础上,从最容易发现的错误(或正确)题支入手,先确定其中明显错误的观点或明显正确的观点,然后将含有明显错误观点的题支或不含有明显正确观点的题支,从备选题支中...[ 查看全文 ]

2017证券从业资格考试《证券法律法规》习题一

要参加证券从业资格考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你整理“2017证券从业资格考试《证券法律法规》习题一”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多内容请关注出国留学网的更新!单选题1、证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供下列( )服务。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC...[ 查看全文 ]
2017-09-08

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2017证券市场基本法律法规第一章第4节知识点

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2017证券市场基本法律法规第一章第3节知识点

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2017证券市场基本法律法规第一章第2节知识点

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2017证券市场基本法律法规第一章第1节知识点

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2017《证券基本法律法规》讲义:第一章第1节

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2017《证券基本法律法规》讲义:第一章第3节

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