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2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】

下面是出国留学网为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!(1) 境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有( )。Ⅰ.主承销商Ⅱ.国际协调人Ⅲ.会计师和估值师Ⅳ.律师A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡⅣC: ⅠⅡⅢⅣD: ⅡⅢⅣ答案:C解析:尽职调查是指中介机构在企业的协助下,对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。(2) 证券交易必须遵循的原则有( )。Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡC: ⅡⅢⅣD: ⅠⅢⅣ答案:A解析:证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则,应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。(3) 上市公司申请发行新股,应当符合公司章程合法有效,( )制度健全能够依法有效履行职责。1.股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.监事会Ⅳ.独立董事A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡC: ⅠⅡⅢⅣD: ⅡⅢⅣ答案:C解析: 略(4) 下列选项中,属于担任基金托管人的条件有( )。Ⅰ.... [ 查看全文 ]

2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】的相关文章

2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【一】

下面是出国留学网为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【一】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!(1) 下列关于召开股东会会议的通知时间,说法正确的有( )。Ⅰ.没有约定的,召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东,则从其约定Ⅲ.全体股东若...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第三章第3节知识点

下面是出国留学网证券从业考试栏目为大家提供的“2017证券市场基本法律法规第三章第3节知识点”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多证券从业考试复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第三章第2节知识点

下面是出国留学网证券从业考试栏目为大家提供的“2017证券市场基本法律法规第三章第2节知识点”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多证券从业考试复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!证券投资咨询考点一 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 考点二 证券、期货投资咨询业务的界定证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第三章第1节知识点

下面是出国留学网证券从业考试栏目为大家提供的“2017证券市场基本法律法规第三章第1节知识点”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多证券从业考试复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!证券经纪考点一 证券经纪业务 考点二 冒证券公司经纪业务中账户管理账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第一章第5节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第一章第5节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注出国留学网的更新。期货交易管理条例考点一 期货的概念期货与现货相对,期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄金、原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第二章第2节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第二章第2节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注出国留学网的更新。执业行为考点一 证券市场禁入措施的有关规定要点内容终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定,有下列情形之一,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(1)严重违反法律、行政法规或者...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第一章第6节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第一章第6节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注出国留学网的更新。考点一 证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下:(1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第二章第1节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第二章第1节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注出国留学网的更新。从业资格考点一 证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指:(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销...[ 查看全文 ]

2017证券从业资格考试组合型选择题答题方法

要参加证券从业资格考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你整理“2017证券从业资格考试组合型选择题答题方法”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多内容请关注出国留学网的更新哦!一、运用排除法缩小范围。在认真审读题干,明确题干要求指向的基础上,从最容易发现的错误(或正确)题支入手,先确定其中明显错误的观点或明显正确的观点,然后将含有明显错误观点的题支或不含有明显正确观点的题支,从备选题支中...[ 查看全文 ]

2017证券从业资格考试《证券法律法规》习题一

要参加证券从业资格考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你整理“2017证券从业资格考试《证券法律法规》习题一”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多内容请关注出国留学网的更新!单选题1、证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供下列( )服务。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC...[ 查看全文 ]
2017-09-08

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