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2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题七

大家做好准备迎接期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题七”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题七一、单选题1、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地( )报告。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所参考答案:B参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝:必要时.应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为B。2、( )依法对资产管理业务实施监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中金所C.期货公司D.证券公司参考答案:A参考解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四条,中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。故本题答案为A。3、( )应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所参考答案:A参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十五条,协会应当设... [ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题七的相关文章

2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题六

大家做好准备迎接期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题六”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题六1.[多选题]期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前2个月符合期货公...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题五

大家做好准备迎接期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题五”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题五1.[多选题]期货投资者保障基金的资金运用限于()。A.银行存款B.购买国债C.购买中央级金融机构发行的金融债券D.购买中央银行票据【答案】ABCD【解析】期货投资者保障基金的资金...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题四

考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题四”,跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题四一、单选题1.根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.管理中心B.监控中心C.控制中心D.风险预警中心2.期...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题三

考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题三”,跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题三一、单选题1.申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于()。A.10人B.15人C.20人D.30人2.下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。A.监事会主席B....[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题二

大家做好准备迎接期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题二”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题二一、单选题1.期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题一

大家做好准备迎接期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题一”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题一一、单选题1.《期货交易管理条例》的施行时间是()。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日2.国有以及国有控股企业进行境内外期...[ 查看全文 ]

2017年期货法律法规考点:期货公司风险监管指标管理办法

大家做好准备迎接考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年期货法律法规考点:期货公司风险监管指标管理办法”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年期货法律法规考点:期货公司风险监管指标管理办法期货公司风险监管指标管理办法第一章、总则第三条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。第...[ 查看全文 ]

2017年期货法律法规考点精选

大家做好准备迎接考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年期货法律法规考点精选”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年期货法律法规考点精选期货从业人员管理办法第一章、总则第三条本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规...[ 查看全文 ]

2017年期货从业法律法规重点:期货市场客户开户管理规定

出国留学网小编为你整理“2017年期货从业法律法规重点:期货市场客户开户管理规定”哦,包括期货从业资格法律法规考试等相关内容,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!期货市场客户开户管理规定第一章、总 则第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的...[ 查看全文 ]

2017年期货从业法律法规考点:期货公司

出国留学网小编为你整理“2017年期货从业法律法规考点:期货公司资产管理业务试点办法”哦,包括期货从业资格法律法规考试等相关内容,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!  期货公司资产管理业务试点办法第一章、总 则第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据本办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者...[ 查看全文 ]
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