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证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券法

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上)”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券法1.股票发行数字条件:(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%,其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的,证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例,但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。2.债券发行数字条件:(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司不低于6000(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过90日。4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式来销售。5.主承销人的数字条件:(1)主要负责人中2/3的人员有3年以... [ 查看全文 ]

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证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇:公司法

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇:公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.预先核准的公司名称保留期为6个月。3.公司担保的特殊规定:在议决表决时,被担保人不得参加表决。决议的表决由出...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(8)

由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(8)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(8)1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该定信息相关的证券、期...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(7)

由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(7)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(7)第1题公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十...[ 查看全文 ]

证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法

下面是出国留学网为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助,更多内容请关注网站的更新!证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法1.股票发行数字条件:(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%,其...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(6)

由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(6)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(6)(1) 证券収行和交易的原则不包括( )。A: 公开B: 公平C: 公正D: 互利答案:D解析: 证券収行和交易的原则包括公开、公平和公正。(2) 按运作方式不同,证券投资基金可分为( )...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)

由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。A.客...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)

由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)1[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是( )。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中,有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(3)

由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(3)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(3)1[单选题] 中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行参考答案:B参考解析:中国证...[ 查看全文 ]

2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(2)

由出国留学网整理的“2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(2)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(2)1.对证券投资基金的特点认识正确的有()。Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具.以谋取资产的增值Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益Ⅲ.基金实行专业理财制度,由受过...[ 查看全文 ]

2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(1)

由出国留学网整理的“2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(1)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(1)1.()是外汇市场上最经济、最普通的形式。A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前,我国证券投资基金反映的是一种()关系。A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期...[ 查看全文 ]
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