2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二的相关文章推荐

2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二

考友们准备好考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二”供您参考，希望帮助到您!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二组合型选择题第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第2题证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程... [ 查看全文 ]

2018-03-05

专题推荐:

证券从业资格考试试题证券从业资格考试题集

2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二的相关文章

2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一

考友们准备好考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一”供您参考，希望帮助到您!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一组合型选择题1.股份有限公司申请股票上市的条件有()。Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为...[ 查看全文 ]

2018-03-05

专题推荐:

证券从业资格考试试题证券从业资格考试题集

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)

出国留学网为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)”供大家参考，希望可以帮到您，更多资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)12018年证券从业基本法律法规必做试题及答案一22018年证券从业基本法律法规必做试题及答案二32018年证券从业...[ 查看全文 ]

2018-02-23

专题推荐:

证券从业资格考试试题证券从业资格考试题集

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案十

出国留学网为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案十”供大家参考，希望可以帮到您，更多资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案十组合型选择题1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A、Ⅰ.ⅣB...[ 查看全文 ]

2018-02-23

专题推荐:

证券从业资格考试试题证券从业资格考试题集

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案九

出国留学网为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案九”供大家参考，希望可以帮到您，更多资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案九选择题1、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A、1B、3C、5D、2正确答案： B【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;...[ 查看全文 ]

2018-02-22

专题推荐:

证券从业资格考试试题证券从业资格考试题集

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案八

出国留学网为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案八”供大家参考，希望可以帮到您，更多资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案八选择题1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、...[ 查看全文 ]

2018-02-22

专题推荐:

证券从业资格考试试题证券从业资格考试题集

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案七

出国留学网为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案七”供大家参考，希望可以帮到您，更多资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案七组合型选择题1、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ...[ 查看全文 ]

2018-02-22

专题推荐:

证券从业资格考试试题证券从业资格考试题集

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案六

参加考试的考友们，新年好!出国留学网为您带来“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案六”供您参考，希望可以给您带来帮助，更多相关资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案六组合型选择题1、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并...[ 查看全文 ]

2018-02-21

专题推荐:

证券从业资格考试试题证券从业资格考试题集

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案五

参加考试的考友们，新年好!出国留学网为您带来“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案五”供您参考，希望可以给您带来帮助，更多相关资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案五组合型选择题1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ....[ 查看全文 ]

2018-02-21

专题推荐:

证券从业资格考试试题证券从业资格考试题集

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案四

参加考试的考友们，新年好!出国留学网为您带来“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案四”供您参考，希望可以给您带来帮助，更多相关资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案四组合型选择题第1题从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投...[ 查看全文 ]

2018-02-21

专题推荐:

证券从业资格考试试题证券从业资格考试题集

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案三

出国留学网精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案三”供您参考，更多相关资讯，网站将持续为您更新，敬请关注!祝大家新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案三组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可...[ 查看全文 ]

2018-02-20

专题推荐:

证券从业资格考试试题证券从业资格考试题集