2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案(6)
证券从业资格考试栏目小编为您带来《2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案(6)》，我们一起来看看吧!希望给您带来帮助!更多精彩内容尽在本网，请关注!2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案(6)1.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构答案：A解析：融资融券业务的决策与授权体系原则1按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。2.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B.5C.7D.8答案：B解析：根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月答案：责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。3.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万... [ 查看全文 ]2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案(6)的相关文章
