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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2

本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2”,能帮助考生在考试中能考出优异的成绩,能早日从业于证券方面的工作,小编会给考生们更新更多复习试题,请关注本网站吧!2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2  一.单选题。(1) ( )事项非经载明于章程,不生效力。A: 相对记载B: 任意记载C: 绝对记载D: 协商记人答案:A解析: 相对记载事项非经载明于章程,不生效力。(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A: 规模失控、决策失误B: 变相自营、账外自营C: 操纵市场、内幕交易D: 市场风险、管理风险答案:D解析:证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销方式不包括( )。A: 分销B: 投标承购C: 代销D: 赞助推销答案:A解析:根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。  (4)董事、监事、高级管理人员之外的其他人... [ 查看全文 ]

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2的相关文章

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题1

本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题1”,能帮助考生在考试中能考出优异的成绩,能早日从业于证券方面的工作,小编会给考生们更新更多复习试题,请关注本网站吧!2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题1一.单选题。(1)委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取得联系时,则以( )为准输入委托指令代理客...[ 查看全文 ]

2019年证券从业市场基本法律法规试题9

本网站小编为考生们整理了“2019年证券从业市场基本法律法规试题9”,希望有所帮助,更多***考试信息请关注本网站的及时更新哦。祝同学们金榜题名!2019年证券从业市场基本法律法规试题9[选择题]1、违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以( )罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上10万元以下正确答案是:B解析违反规...[ 查看全文 ]

2019年证券从业市场基本法律法规试题8

小编精心为您收集整理了《2019年证券从业市场基本法律法规试题8》,希望给您带来帮助!更多精彩内容尽在本站,请持续关注。小编祝您考试取得自己理想的成绩哦!2019年证券从业市场基本法律法规试题8[选择题]1、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。A.1%~3%B.1%~5%C.3%~5%D.5%~10%正...[ 查看全文 ]

2019年证券从业市场基本法律法规试题7

一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2019年证券从业市场基本法律法规试题7”吧,也许可以给您的考试带来一点帮助!本网会及时的更新的最新资讯,敬请关注!2019年证券从业市场基本法律法规试题71、《证券发行与承销管理办法》是()。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案是:C,解析部 门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于...[ 查看全文 ]

2019年证券从业市场基本法律法规试题6

证券从业考试栏目小编为考生们整理了“2019年证券从业市场基本法律法规试题6”,希望能帮到大家,想了解更多考试资讯,请关注本网站的及时更新哦。2019年证券从业市场基本法律法规试题6[选择题]1、证券公司办理( ),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.财务顾问业务D.证券经纪业务正确答案是:A,解析证券公司办理集合资产管理业务,可以...[ 查看全文 ]

2019年证券从业市场基本法律法规试题5

小编精心整理了《2019年证券从业市场基本法律法规试题5》,希望您能有所收获,祝考生们考试取得好成绩。更多关于证券从业资格考试的相关资讯,敬请关注本网及时的内容更新!2019年证券从业市场基本法律法规试题5[选择题]1、证券法所调整的有价证券不包括( )A.股票B.企业债券C.证券衍生品D.汇票正确答案是:D,解析证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券,如股票、企业债券、政府债券、...[ 查看全文 ]

2019年证券从业市场基本法律法规试题4

考友们都准备好考试了吗?本文“2019年证券从业市场基本法律法规试题4”,跟着小编一起来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!考试加油哦!2019年证券从业市场基本法律法规试题4一、选择题1.下列职权中,属于股份有限公司董事会的是( )。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥...[ 查看全文 ]

2019年证券从业市场基本法律法规试题3

你准备好证券从业资格考试了么?小编为大家提供“2019年证券从业市场基本法律法规试题3”供广大考生参考,希望帮到您!更多证券从业资格考试的资讯请关注我们网站的更新哦!2019年证券从业市场基本法律法规试题3一、选择题1.企业发行债务融资工具应在( )注册。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中心D.中央国债登记结算有限责任公司正确答案:B解析:本题考查非金融企业债务融资...[ 查看全文 ]

2019年证券从业市场基本法律法规试题2

本网站小编为考生们整理了“2019年证券从业市场基本法律法规试题2”,希望有所帮助,更多证券从业资格证考试信息请关注本网站的及时更新哦。祝同学们金榜题名哦!2019年证券从业市场基本法律法规试题2一、选择题1.按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中,不属于双边法律关系的是( )。①民事借贷中的债权、债务法律关系②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系③股...[ 查看全文 ]

2019年证券从业市场基本法律法规试题1

小编精心为您收集整理了《2019年证券从业市场基本法律法规试题1》,希望给您带来帮助!更多精彩内容尽在本站,请持续关注。小编祝您考试取得自己理想的成绩哦!2019年证券从业市场基本法律法规试题1一、选择题1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定,证券公司不能清偿到期债务,且资产不足以清偿全部债务的,( )可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5%以上股权的股东B...[ 查看全文 ]
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