2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2
本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2”,能帮助考生在考试中能考出优异的成绩,能早日从业于证券方面的工作,小编会给考生们更新更多复习试题,请关注本网站吧!2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2 一.单选题。(1) ( )事项非经载明于章程,不生效力。A: 相对记载B: 任意记载C: 绝对记载D: 协商记人答案:A解析: 相对记载事项非经载明于章程,不生效力。(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A: 规模失控、决策失误B: 变相自营、账外自营C: 操纵市场、内幕交易D: 市场风险、管理风险答案:D解析:证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销方式不包括( )。A: 分销B: 投标承购C: 代销D: 赞助推销答案:A解析:根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。 (4)董事、监事、高级管理人员之外的其他人... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2的相关文章