2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题7
出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题7,来试试自己的水平吧,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题71、在集合资产管理计划中,客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。A、公正性B、可靠性C、真实性D、合法性正确答案:D【专家解析】在集合资产管理计划中,保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。2、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。A、10倍B、[80%]C、[50%]D、[30%]正确答案:D【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。3、关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模正确答案:C【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题7的相关文章