2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题1
出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题1，来试试自己的水平吧，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题11.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。A.通报批评;公开谴责B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评;公开谴责;责令整改2.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照3.在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有( )。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题1的相关文章
