2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【二】
证券从业考试备考已经过去许久,为了帮助考生能够更好的了解备考,下面由出国留学网小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【二】”,持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【二】考点:执业行为1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的,会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的,协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。7.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【二】的相关文章
2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【一】
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