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2015年证券资格考试证券交易11月预测试题(1)

【 liuxue86.com - 证券交易 】

81、证券交易的种类包括(  )。
A.股票交易
B.认股权证交易
C.可转换债券交易
D.基金交易
82、根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定,合格境外投资者出现以下(  )情形时,其托管人应按有关情况报交易所备案。
A.经营发生亏损
B.增加或减少注册资本
C.涉及诉讼或在境外受到重大处罚
D.指定或变更托管人
83、中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的(  )的机构。
A.交易
B.登记
C.托管
D.结算
84、债券回购业务参与者有下列(  )行为的,将受到中国人民银行的处罚。
A.擅自从事借券、租券等融券业务
B.擅自交易未经批准上市债券
C.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
D.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
85、目前我国债券的交易方式主要包括(  )。
A.现货交易
B.期货交易
C.回购交易
D.竞价交易
86、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展(  )业务。
A.抵押
B.现券买卖
C.逆回购
D.担保
87、在ETF的清算和交收过程中,中国结算上海分公司开立(  )用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。
A.交收担保品证券账户
B.专用待清偿证券账户
C.证券账户
D.交收资金账户
88、出现(  )情形,深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。
A.因意外事故无法进行申购、赎回
B.因技术故障无法进行申购、赎回
C.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
D.基金托管人提出异议
89、证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是(  )。
A.国债
B.企业债
C.股票
D.基金
90、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素,公告交易券种的(  )。
A.交易价格
B.挂牌日
C.摘牌日
D.交易的起止日期

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