61、在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
A． A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
B． 基金、权证交易为0．001元人民币
C． B股交易为0．001美元
D． 债券质押式回购交易为0．005元人民币
62、证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。
A． 建立经纪业务检查稽核制度
B． 建立健全各项规章制度
C． 对客户交易结算资金实行第三方存管
D． 强化岗位制约和监督
63、以下（ ）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
A． 自然人
B． 一般机构
C． 证券公司
D． 基金管理公司
64、集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（ ）。
A． 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B． 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C． 集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D． 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
65、信用风险可以进一步细分为（ ）。
A． 本金风险
B． 流动性风险
C． 操作风险
D． 价差风险
66、幽家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（ ）等实施外汇管理。
A． 投资额度
B． 资金汇出入
C． 投资方向
D． 投资策略
67、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A． 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B． 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C． 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行同转交易
D． 一段时期内进行大量且连续的交易
68、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（ ）。
A． 货币收付
B． 证券收付
C． 结存数额
D． 清算结余
69、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（ ）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A． 股份协议转让、司法扣划
B． 捐赠、财产分割
C． 公司购并、公司回购
D． 公司实施股权激励计划
70、（ ）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
A． 本金风险
B． 流动性风险
C． 重置风险
D． 价差风险
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |