A． 大量或者频繁进行低买高卖交易
B． 在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价值
C． 单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买人或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D． 在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
82、证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。
A． 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B． 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C． 证券营业部的信息系统建设和管理
D． 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
83、同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
A． 规范履行信息披露义务
B． 股东权益为正值或净利润为正值
C． 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D． 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
84、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。
A． 上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股
B． 每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
C． 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D． 结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
85、成交时价格优先的原则为（ ）。
A． 较高价格买人申报优先于较低价格买人申报
B． 较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
C． 较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D． 较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
86、证券公司经营下列（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
A． 证券经纪
B． 证券投资咨询
C． 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D． 证券资产管理
87、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。
A． 按合同约定承担投资风险
B． 保证委托资产来源及用途的合法性
C． 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D． 不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
88、上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（ ）。
A． 了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B． 建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C． 选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D． 建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
89、证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A． 证券承销与保荐、证券自营
B． 证券自营、证券资产管理
C． 证券承销与保荐、证券资产管理
D． 证券投资咨询
90、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
A． 股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B． 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C． 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D． 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
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