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2015年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(2)

【 liuxue86.com - 证券交易 】

91、 客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担的义务有(  )。
A.如实提供有关证件
B.了解交易风险,明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段

92、 证券市场流动性包含的要求有(  )。
A.高效率
B.成交速度
C.成交价格
D.低成本

93、 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,回购双方可以选择的交收方式有(  )。
A.见券付款
B.券款对付
C.见款付券
D.钱货两清

94、 在深圳证券交易所,证券交易所会员交易申 报的途径有(  )。
A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
D.通过其他会员的网关进行交易申报

95、 证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施(  )。
A.在会员范围内通报批评
B.取消交易权限
C.暂停或者限制交易
D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

96、 记账式国债通过招投标或其他方式发行的,中国证券登记结算有限责任公司根据(  )相关文件确认的结果,建立证券持有人名册,完成初始登记。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.财政部
D.证券交易所

97、 如公司股东大会审议的事项涉及(  )等的,公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A.增发新股、发行可转换公司债券
B.向原有股东配售股份
C.重大资产重组
D.以股抵债

98、 股票网上发行具有(  )优点。
A.经济性
B.高效性
C.安全性
D.稳定性

99、 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形(  )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规 定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

100、 以下关于定期交易的特点,说法不正确的有 (  )。
A.批量指令可以提供价格的稳定性
B.市场为投资者提供了交易的即时性
C.指令执行和结算的成本相对比较低
D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息


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