21、 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易( )。
A.资金账户
B.基金账户
C.结算账户
D.证券账户
标准答案： a
22、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以
D.1万元以上10万元以下
标准答案： d
23、 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
标准答案： b
24、( )下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C. 无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
标准答案： b
25、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
A. l倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下
标准答案： c
26、 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司
标准答案： a
27、 按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括( )。
A.购买渠道
B.购买时机
C.忠诚度
D.投资动机
标准答案： d
28、 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
标准答案： c
29、 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。
A.境内上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民营企业
标准答案： c
30、 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日()申购资金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
标准答案： c
31、 上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。
A.证券交易所交易系统
B.交易清算系统
C.证券公司
D.互联网
标准答案： a
32、 报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。
A.价格高低
B.数量多少
C.规模大小
D.时间先后
标准答案： d
33、 对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A.交易时间
B.撮合交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间
标准答案： a
34、 常见的内幕交易行为有()。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
标准答案： c
35、 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有()。
A.建立专用自营账户
B. 将自营账户借给他人使用
C. 使用他人名义和非自营席位变相自营
D.账外自营
标准答案： a
36、 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。
A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续简单、清晰，费时少
标准答案： d
37.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.20% B.50%
C.70% D.100%
标准答案： d
38、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
标准答案： c
39、 集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.托管银行
B.证券公司
D.结算托管部门
标准答案： a
40、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。
A.上月资产市值
B.上月资产净值
C.上月资产总值
D.上月资产平均值
标准答案： b
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