1、代办股份转让系统始建于（ ）。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
2、（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
3、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
A、期货基金
B、期权基金
C、认股权证基金
D、黄金基金
4、
证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。
A、股票和基金证券
B、债券和金融期货
C、股票和债券
D、基金证券和金融期货
多项选择题
5、看涨期权赋予期权购买者（ ）。
6、
商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有（ ）。
A、总资产和资本充足率符合有关规定
B、设有专门的基金托管部门
C、有安全保管基金财产的条件
D、有安全高效的清算、交割系统
不定项选择题
7、国际债券的发行人主要有（ ）。
A．各国政府
B．政府所属机构
C．银行及其他金融机构
D．工商企业
判断题
8、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）
9、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（ ）
10、 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。
A．正确
B．错误
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