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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月15日)

单项选择题1、代办股份转让系统始建于（）。A．2004年10月B．2003年6月C．2002年10月 D．2001年6月2、（　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。3、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（　）。 A、期货基金 B、期权基金 C、认股权证基金 D、黄金基金4、证券市场两个最基本和最主要的品种是（　）。 A、股票和基金证券 B、债券和金融期货 C、股票和债券 D、基金证券和金融期货多项选择题5、看涨期权赋予期权购买者（）。6、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有（　）。 A、总资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全保管基金财产的条件 D、有安全高效的清算、交割系统不定项选择题7、国际债券的发行人主要有（）。A．各国政府B．政府所属机构C．银行及其他金融机构D．工商企业判断题8、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）9、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（） 10、发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月27日)

单项选择题1、基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。A．总资产B．净资产C．总负债D．净负债多项选择题2、证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月16日)

单项选择题1、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是（　）。2、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　），应当由承销团承销。 A、1 000万元 B、3 000万元 C、5 000万元 D、1亿元3、证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（）　 4、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（　）。 A、无记名...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月28日)

单项选择题1、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。 A．期权购买者B．期权买卖双方C．期权买卖双方均不D．期权出售者 2、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（）A．正确B．错误 3、下面关于B股的阐述错误的是（　）。 A、采取记名股票形式 B、以外币标明面值，并以外币认购、买卖 C、境内居民个人与非居民之间不得进...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月17日)

单项选择题1、发起人也称（），是证券化基础资产的原始所有者。A．原始受益人B．最终受益人C．特殊目的机构D．最初受益人2、股票是一种（）凭证。A．债权B．所有权C．信托权D．委托权3、国务院证券监督管理机构设（　），依法审核股票发行申请。4、实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（） 5、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　）内编制完成...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月29日)

单项选择题1、首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是（）。 2、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》颁布于（　）年。3、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 A．投资咨询机构和中央登记公司B．证券交易所和中央登记公司C．证券业协会和证券交易所D．资信评级机构和投资咨询机构多项...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月18日)

单项选择题1、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A．33％，49％B．40％，50％C．55％，49％D．33％，50％2、一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（　）。 3、不属于证券公司内部控制机制原则的是（　）。 A、独立性 B、灵活...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月19日)

单项选择题1、股票分割通常情况下会使股票价格（）。2、世界上最早、最有影响的股价指数是（）。3、下面属于股利政策的是（　）。 A、增发 B、送股 C、股票分割 D、资本公积金转增股本 4、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。 A．信用公司债B．保证公司债C．不动产抵押公司债D．信托公司债多项选择题5、在《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》中包括的几个...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月30日)

单项选择题1、2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。A．中华汽车B．青岛啤酒 C．平安保险D．氯碱化工2、对于认购股票的人来说，购买股票就是一种（）。3、被称为“金边债券”的是（　）。4、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。 A．国务院B．证券监管部门C．证券交易所D．所有股东多项选择题5、下列各项属于国家...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月20日)

单项选择题1、2．有价证券本身没有价值，但客观上具有了（　）。A．交易价格B．市场价格C．账面价格D．票面价格2、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过（　）。3、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A． 2年B． 3年C． 4年D． 5年4、关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月21日)

单项选择题1、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。A．4个月B．3个月C．2个月D．1个月 2、按照2011年2月发布的《企业年金基金管理办法》的规定，投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品的比例，不高于投资组合企业年金基金财产净值的（　）。 A、10％ B、20％ C、30％ D、60％ 3、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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