32、（ ）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。
A． 委托单
B． 风险揭示书
C． 客户须知
D． 客户交易结算资金存管合同
33、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（ ）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
34、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 1万元以上10万元以下
35、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必宴的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A． 1万元以上3万元以下
B． 3万元以上5万元以下
C． 1万元以上10万元以下
D． 10万元以上l5万元以下
36、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 10
37、首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。
A． A类
B． AA类
C． AAA类
D． AAA+类
38、证券投资顾问服务收费应向（ ）账户支付。
A． 证券投资顾问入员
B． 个人
C． 公司
D． 公司或个人
39、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权髓记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数。
A． 无偿送股比例
B． 有偿送股比例
C． 有效送股比例
D． 约定送股比例
40、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
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