1．下列关于定期交易的特点，说法不正确的有( )。
A．市场为投资者提供了交易的即时性
B．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
C．批量指令可以提供价格的稳定性
D．指令执行和结算的成本相对比较低
2．下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有( )。
A．追踪的是实际的物价指数
B．代表的是一篮子股票的投资组合
C．可以在证券交易所挂牌上市交易
D．可以进行基金份额的申购和赎回
3．下列关于权证的说法，不正确的有( )。
A．权证的发行人只能是基础证券的发行人
B．权证具有期权的性质，也有交易的价值
C．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D．我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
4．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
A．为他人提供担保
B．新闻出版业
C．安排证券上市
D．发布对证券价格进行预测的文字和资料
5．从2002年5月1日开始，( )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A．A股
B．B股
C．权证
D．证券投资基金
6．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。
A．保险公司
B．商业银行
C．证券公司
D．中国结算公司境外B股结算会员
7．A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖( )等各类证券。
A．权证
B．债券
C上市基金
D．人民币普通股票
8．深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为( )。
A．自动托管
B．随处通买
C.哪买哪卖
D．转托不限
9．在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
10．意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。
A．证券账号
B.本方交易单元代码
C．买卖方向
D．证券代码
11．上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近3年连续亏损
B．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
12．证券交易所可以决定停牌的情况有( )。
A．证券交易出现异常波动的
B．对涉嫌违法违规交易的证券
C．证券上市期届满
D．上市公司披露定期报告、临时公告
13．下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有( )。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．有关资产组合的评价和推荐
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．经济前景的预测分析和展望研究
14．证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A．交易过程的保密性
B.交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性 D.操作程序的复杂性
15.证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的
作用。
A．《风险揭示书》
B.《证券交易委托代理协议书》
C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
16．在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是( )。
A．代理人
B.授权人
C.委托人
D．受托人
17．关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。
A.每一有效申购单位配一个号
B．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
18．上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。
A．T日
B．T+3日
C．T-1日
D．T+6日
19．使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。
A．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
B．向结算公司提交网络申请
C．到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D．使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
20．根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。
A．持有人要求
B．公司财务情况
C．流通股价格
D．可转债的存续期
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