A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．禁止任何人直接操作权证价格
32．营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（ ）等方面。
A．资金账户管理
B．证券账户管理
C．证券委托买卖
D．投资者教育及咨询服务
33．深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
34．定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
A．专门、独立的业务运作
B．合理、有效的控制措施
C．独立客观的投资研究
D．科学、严密的投资决策
35．公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A．增发新股
B．发行可转换公司债券
C．向原有股东配售股份
D．重大资产重组
36．挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。
A．进入破产清算程序
B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C．国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
D．中国证监会规定的其他情形
37．资产管理业务的主要类型有（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
38．（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．期货交易所
39．当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可冲抵保证金有价证券的折算率
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整维持担保金比例
40．证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。
A．现金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以内的政府债券
精选推荐：2012年《证券交易》章节考点、真题、word版下载 免费估分试题
为了帮助大家充分备考，体验实战，开通了证券从业资格考试会员中心每日一练应用系统。其中试题更加贴近考试难度，全部调用最新题库，随机练习。并且增加了答案解析、问题讨论、笔记交流、你问我答等功能，在做题的同时，与大家一起学习，一起讨论！>>点击进入每日一练<<
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |