1、下列有关公平原则的说法正确的是( BC )。
A、应当公正地对待证券交易的各方
B、参与各方应当获得平等的机会
C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位
2、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式包括( ABC )
A、现货交易
B、远期交易
C、期货交易
D、信用交易
3、下列说法不正确的是( ABD )。
A、证券投资主体只包括自然人
B、证券公司只有有限责任公司一种形式
C、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者
D、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
4、下列关于权证的说法，正确的有( BC )。
A、权证的发行人只能是证券发行人
B、权证的具体交易方式与股票交易类似
C、权证具有期权的性质，也有交易的价值
D、我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场交易
5、下列说法有误的是( B )。
A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
6、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( ABC )。
A、以营利为目的的业务
B、新闻出版业
C、发布对证券价格进行预测的文字和资料
D、安排证券上市
7、上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日( BCD )。
A、9：15-11：30
B、13：00-15：00
C、9：15-9：25
D、9：30-11：30
8、证券市场流动性包含的要求有( BC )。
A、高效率
B、成交价格
C、成交速度
D、低成本
9、以下关于计价单位的说法，正确的有( ABCD )。
A、股票为“每股价格”
B、基金为“每份基金价格”
C、权证为“每份权证价格”
D、债券为“每百元面值债券的价格”
10、投资者具有下列( ABCD )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
A、撤销当日有交易行为的
B、撤销前日有申报的
C、新股申购未到期的
D、因回购或其他事项未了结的
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