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2015年证券交易《第七章资产管理业务》练习试题

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53、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(  )。{Page}


54、下列关于客户资产托管的表述正确的是(  )。{Page}


55、客户委托资产可以是客户合法持有的(  )等资产。{Page}


56、下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是(  )。{Page}


57、在以下(  )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。{Page}


58、定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围,并应当与客户的风险认知与承受能力,以及证券公司的(  )相匹配。{Page}


59、证券公司将委托资产投资于以下(  )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。{Page}


60、定向资产管理合同应当包括的基本事项有(  )。{Page}


61、定向资产管理业务的内部控制措施包括(  )。{Page}


62、证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与(  )业务严格分离、独立决策、独立运作。{Page}



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