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2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(3)

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31、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( ){Page}

32、证券公司申请融资融券业务试点,应当经营证券经纪业务已满(  )年。{Page}


33、已知某证券专营机构的净资产为20亿元,固定资产净值为3亿元,无形资产及递延资产为0.2亿元,提取的损失准备金为0.5亿元,证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元,长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。{Page}

34、营业部提供的咨询服务不包括(  )。{Page}


35、假设一个客户融资买入时交付的保证金为m,融资买入的证券数量为b,买入价格为,证券价格为d,当日收盘价为e,开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为(,)。{Page}


36、分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,负责的内容是( )。{Page}

37、证券公司申请资产管理业务资格时,下列各项中,( )不属于向中国证监会提交的材料。{Page}

38、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于( )人民币。{Page}

39、目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括( )天国债回购。{Page}

40、证券公司申请成为证券交易所会员,最终要由( )审核批准。{Page}


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