A．9 480．95份
B．9 383．06份
C．9 350．95份
D．9 280．95份
12、 基金份额登记过程实际上是（ ）通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金注册登记机构
B．证券交易所
C．基金托管人
D．基金管理人
13、 依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．投资管理公司
D．基金发起人
14、 （ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A．投资决策委员会
B．交易部
C．投资部
D．研究部
15、 （ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．成本效益原则
16、 开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备托管资格的（ ）托管。
A．中国证监会
B．资产管理人
C．商业银行
D．资产担保人
17、 （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A．基金托管人
B．基金所有人
C．基金发起人
D．基金管理人
18、 QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性。境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（ ）承担。
A．境内托管人
B．境外托管人
C．次托管人
D．QDII基金持有者
19、 需要以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开设的证券账户是（ ）。
A．基金资金专用存款账户
B．交易所证券账户
C．TA账户
D．基金结算备付金账户
20、 复核后的会计信息由（ ）对外披露。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．基金发起人
D．监管机构
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