1、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（ ）。
A．全球基金
B．国际基金
C．离岸基金
D．在岸基金
2、 基金管理人自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A． 3
B． 7
C． 10
D． 15
3、（ ）是由基金投资者直接支付的费用。
A．申购费
B．交易佣金
C．过户费
D．托管费
4、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的（ ）估值。
A．平均价
B．收盘价
C．开盘价
D．预期收益的现值
5、 （ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
A． 系列基金
B． 保本基金
C． 分级基金
D． ETF
6、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（ ）亿元。
A．1
B．2
C．5
D．10
多项选择题
7、 公司内部控制系统一般包括（ ）。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．市场监管部门监管
不定项选择题
8、 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。
A．资源类股票基金
B．科技股基金
C．金融服务基金
D．房地产基金
判断题
9、目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。（ ）
10、 投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（ ）
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