1. 获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A．7
B．5
C．3
D．1
2. （ ）基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外市场与场内市场的转换。
A． ETF
B． LOF
C． 基金中的基金
D． ETF联接基金
3. 下列不属于专业基金销售公司申请基金代销业务资格的条件是（ ）。
A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B．注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1／2
4. 市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0．5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（ ）。
A．30；5
B．5；30
C．7．5；5
D．7．5；30
5. 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（ ）。
A．买入并持有策略
B．动态资产配置
C．投资组合保险策略
D．投资组合策略
6. 根据股利贴现模型，如果股票净现值（ ）零，应卖出股票;如果（ ）零，则应买入股票。
A．大于，大于
B．小于，小于
C．小于，大于
D．大于，小于
多项选择题（1分）
7. 关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（ ）。
A．由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全
B．有利于降低投资成本
C．投资人可以享受到专业化的投资管理服务
D．有利于发挥资金规模优势
8. 基金管理公司的主要业务有（ ）。
9. 开放式基金利润分配的规定有（ ）。
A．须在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
B．分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
C．基金分配应当采用现金方式
D．每年最多分配1次
判断对错题
10. 对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。 （ ）
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