1. ETF的认购包括（ ）。
A．网上认购和网下认购
B．全额认购和折价认购
C．组合证券认购和一揽子股票认购
D．场内认购和场外认购
2. 基金募集失败，（ ）应承担法定责任。
3. 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A．10万元以上100万元以下
B．20万元以上200万元以下
C．30万元以上300万元以下
D．50万元以上500万元以下
4. 根据（ ）不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A． 债券发行者
B． 债券到期日的长短
C． 债券信用等级
D． 债券规模
5. 陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（ ）。
A．收益差额没有关系
B．收益差额是递减的
C．收益差额是递增的
D．收益差额连续波动
6. 对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。
A．速动比率
B．资产负债率
C．每股盈余成长率
D．现金流折现
7. 下列不属于基金市场营销的特征的是（ ）。
A．服务性
B．专业性
C．系统性
D．持续性
判断对错题
8. 采用消极型股票投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。（ ）
9. 投资者需要根据基金经理的投资表现来了解基金在多大程度上实现了投资目标，监测基金的投资策略，并为进一步的投资选择提供决策依据。（ ）
10. 基金托管人在每个交易曰结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。（ ）
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