1. 《关于开放式基金有关税收问题的通知》属于基金销售规范性文件。（ ）
2. 按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是（ ）。
A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B．证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成
C．证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成
D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成
多项选择题
3. 基金份额上市交易，应符合的条件有（ ）。
A．基金合同期限为2年以上
B．基金份额持有人不少于1000人
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额总额达到核准规模的80%以上
4. 以下事件发生后，应及时披露临时公告的有（ ）。
5. 消极债券组合管理中指数化投资的方法包括（ ）。
A．优化法
B．成本最小化法
C．方差最小化法
D．分层抽样法
6. 在我国，关于基金销售宣传有关规定，错误的是（ ）。
A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
7. 基金监管目标中，降低系统风险是指（ ）。
不定项
8. 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列（ ）行为。
A． 对不同分类的基金进行合并评价
B． 对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
C． 对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
D． 对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
判断对错题
9. 我国基金监管的首要目标是保障市场的公平、效率和透明。（ ）
10. 行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。（ ）
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