1. 开放式基金募集期限届满时，其募集金额不少于（ ）人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。
A．2亿元
B．3亿元
C．4亿元
D．1亿元
2. 假设资本资产定价模型成立，某只股票的β=1.5，市场风险溢价=8%，无风险利率=4%，而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨10%，你是否会投资该股票（ ）。
A． 低于期望收益率，不会投资该股票
B． 高于期望收益率，会投资该股票
C． 缺少条件，无法计算
D． 股票有风险，不投资任何股票
3. 保本基金的安全垫等于（ ）。
A． 价值底线超过投资组合现时净值的数额
B． 投资组合现时净值超过价值底线的数额
C． 投资组合中风险资产与保本资产的比例
D． 投资组合现时净值与保本资产的比例
4. 消极型股票投资战略的理论基础是（ ）。
A． 有效市场假说
B． 弱式有效市场假设
C． 无效市场假设
D． 市场信息不对称假设
5. 基金托管人没有单独处分基金财产的权利。（ ）
多项选择题
6. 设立基金管理公司必须在股东资格、公司章程、注册资本、从业人员资格、内部制度、组织机构、营业场所等方面符合（ ）规定的条件，同时向中国证监会提交书面申请。
7. 下列属于开放式基金中货币市场基金的申购、赎回原则的是（ ）。
A．未知价原则
B．确定价原则
C．金额申购、份额赎回原则
D．份额申购、金额赎回原则
不定项
8. 优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（ ）。
A．建立和完善独立董事制度
B．建立有效的激励和约束机制
C．强化基金托管人的职责
D．建立发行与管理的分工制度
判断对错题
9. 对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。 （ ）
10. 封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。（ ）
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