1. （ ）是基金持有人、基金管理人和基金托营人之间的契约。
2. 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。
A．投资风险较高
B．投资活动所受到的限制和约束少
C．基金募集对象不固定
D．采取非公开方式发售
3. 某基金2005年12月3日的份额净值为1.5757元/单位，2006年9月1日的份额净值为1.8667元/单位，期间基金曾经在2006年2月29日每10份派息2.84元，则这一阶段该基金的简单收益率为（ ）。
A．38.98%
B．4.44%
C．36.49%
D．34.44%
多项选择题（1分）
4. 基金绩效收益率衡最的主要方法有（ ）。
5. 关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有（ ）。
A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C．有专门负责基金代销业务的部门
D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
6. 采用被动管理的管理者认为（ ）。
A．证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
B．坚持“买入并长期持有”的投资策略
C．市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益
D．经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
判断对错题
7. 契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。（ ）
8. 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的凸性。凸性对投资者是有利的。（ ）
A．正确
B．错误
9. 基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。（ ）
10. 基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。（ ）
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