1. 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（ ）。
2. 发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有，这种基金发行方式称为（ ）。
3. 在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很容易得出市场普遍认可的结论。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4. 证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经（ ）以上独立董事同意。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
5. 在我国，基金管理人只能由（ ）担任。
6. 某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的JB值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（ ）元。
7. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（ ）负责办理。
不定项
8. 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出表现在（ ）。
A． 资产规模位居前列的少数最大的基金管理公司所占的市场份额不断扩大
B． 许多基金管理公司走上兼并收购的道路
C． 目前已有越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
D． 证券投资基金的市场地位和影响不断提高
9. ETF的投资目标是超越指数的表现。（ ）
10. 在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，所有有效组合都可视为无风险证券与市场组合M的再组合。（ ）
A．正确
B．错误
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