1. （ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A． 健全性原则
B． 有效性原则
C． 独立性原则
D． 成本效益原则
2. 收益级差越大，过渡期越短，投资者从债券互换中获得的收益率就越高。（ ）
3. 基金资金账户的管理不包括（ ）。
A．资金账户的开立
B．资金账户的更名
C．资金账户的销户
D．资金账户的预留印鉴
多项选择题（1分）
4. 通常从（ ）等方面来衡量基金产品线的内涵。
5. 基金投资运作监督的方式包括（ ）。
A．书面报告
B．书面警示
C．电话提示
D．定期报告
6. 基金税收的政策法规中明确规定了（ ）。
A．投资者买卖基金涉及的税收问题
B．基金托管人作为基金营业主体的税收问题
C．基金管理人作为基金营业主体的税收问题
D．基金作为一个营业主体的税收问题
7. 可以从事基金代理销售的机构有（ ）。
8. 基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承诺在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。（ ）
9. 股债平衡型基金股票与债券的配置比例会根据市场状况进行较大幅度调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。（ ）
10. 资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。（ ）
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