证券交易模拟试题（二）及答案

3．存托凭证的交易规则与一般证券 的交易规则不同。
4．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。 
5．证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
6．采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提 高。
7．在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。
8．证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。
9．保 证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
10．上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的 委托手续办理申购。
11．开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。
12．对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变 更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。
13．我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
14．深圳证券交易所投资者的证券托管是自动 实现的。
15．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
16．深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必 须在其托管的证券公司。
17．在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。
18．我国国债回购以资金年收益率为报价 单位。
19．集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。
20．对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
21．国债连续 竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。22．在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。23．目 前，我国B股实行T+0回转交易制度。24．国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
25．网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从 而增大了中小投资者的投资风险。
26．我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
27．新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股 实际发行数，卖出价格为发行底价。
28．参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
29．网上定价发行申购中， 每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。
30．网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴 款。

31．网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
32．深圳证券交易所分红派 息公告应在股权登记日3个工作日前进行。
33．在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。
34．证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量 大，流动性强，低风险，高收益等特点。
35．证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。
36．证券公司自营业务资 格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。37．发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。 
38．证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。 
39．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
40．证券公司证券经纪业务应遵循“分级授 权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。
41．《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交 易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。42．差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
43．清算价款时，同一清算期内发生的 不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。
44．在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位 清算路径变更手续。 
45．在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。
46．证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代 理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。
47．例行日交割、交收是指证券买卖双方在 交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。
48．在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除 相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。
 49．上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。

50．因法院判决而发生的过户属于非交易过户。
51．深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券 账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
52．上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。
53．目前我国证券回购交易券种只能是国库券 和经中国人民银行批准发行的金融债券。
54．在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。
55．在回购交易 中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。
56．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存 放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。
57．按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、 借券等方式从事证券回购交易。
58．按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。
59．申请设立证券营业部，筹建申请人应当自 中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
60．证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。
61．证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。
62．证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
63．证券营业部对上级拨入 的营运资金的占用应计付利息。
64．从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
65．在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各 样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。
66．证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损 失属于法律风险。
67．全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。 
68．风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
69．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 40%。70．证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。

参考答案：
一．单选题：1．A 2．C 3．A 4．D 5．D 6．B 7．C 8．A 9．B 10．D 11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C 20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A 29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A 38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D 47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B 56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B 65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A二．多选题：1．ABE 2．ABC 3．ABCDE 4．BCE 5．ABCE 6．ABCDE 7．ABCDE 8．CD 9．DE 10．ABCDE 11．ABCDE 12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE 15．BCE 16．ABCD 17．ABCDE 18．ABDE 19．ABCD 20．ABDE 21．ABCDE 22．BCDE 23．ABCD 24．ABC 25．ABCDE26．ABCD 27．ABCDE 28．ABCDE 29．ABCDE 30．ABCDE 31．ABCD 32．ABCE 33．ABCDE 34．ACD 35．ABDE 36．ABCDE 37．ABCDE 38．BC 39．ABCE 40．ABCD 41．ABCDE 42．ABDE 43．ABCDE 44．ABCDE 45．ABDE 46．BCD 47．AB 48．ABCD 49．ABCDE 50．ABCDE51．ABCDE 52．ABCDE 53．ABCD 54．ABCDE 55．ABCDE 56．ABD 57．ABCE 58．BCDE 59．ABC 60．ABE
三、 判断题：1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F 11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F 21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T 31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F 41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T 51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T 61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F