9、 股权登记变更的种类有___。
A、交易性变更 B、帐户挂失变更 C、非交易性变更 D、托管券商变更
10、 上市公司年度报告的内容包括___。
A、公司简况 B、财务报告 C、董事会报告
D、董事长或总经理的业务报告
11、 证券营业部的设备管理包括___。
A、营业场地管理 B、电脑管理 C、通讯设备管理 D、其它设备管理
12、 证券营业部的财务管理包括___。
A、自有资金管理 B、客户资金管理 C、固定资产管理 D、损益管理
13、 证券营业部对员工的要求主要包括___。
A、道德品质要求 B、知识结构要求 C、实际技能要求 D、身体素质要求
14、 营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。
A、分帐管理 B、计息 C、对帐 D、严禁信用交易
15、 证券经纪业务风险主要包括：___。
A、信用交易风险 B、交易差错风险 C、系统保障风险 D、服务质量风险
16、 证券交易风险的制度管理包括___。
A、足额保证金制度 B、风险准备金制度 C、坏帐准备 D、服务保障制度
17、 风险准备金提存的用途主要为___。
A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失
B、补偿自营买卖中的损失
C、购买低风险债券
D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失
18、 一个有效的风险监察系统包括___。
A、事先预警 B、实时监控 C、事后监查 D、行业检查
19、 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括___。
A、制度建设 B、行业检查 C、事先预警 D、内部自查
20、 交易差错风险的防范措施，包括___。
A、明确界定权限范围 B、严格操作规程 C、提高员工素质 D、严格内部管理
三、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。
1、 证券交易的本质，在于证券的____特征。
2、 证券交易的三个原则是____、____和____。
3、 根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。
4、 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。
5、 受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。
6、 证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。
7、 国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。
8、 证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。
9、 新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。
10、 证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。
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