1. （ ）负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更管理等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会及地方证券监管部门
B．证券交易所
C．国家统计局
D．国务院国有资产监督管理委员会
2. 积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于（ ）时，可认为是显著相关。
A．0<|r|≤3
B．0．3<|r|≤0．5
C．0．5<|r|≤0．8
D．0．8<|r|<1
3. 下列选项中，属于选择性货币政策工具的是（ ）。
A．法定存款准备金率
B．公开市场业务
C．再贴现政策
D．直接信用控制
4. 以下关于内部到期收益率的说法不正确的是（ ）。
多选题
5. 证券分析师的执业纪律包括（ ）。
A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或做虚假承诺
B．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实宣传，更不得捏造事实以招揽业务
C．证券分析师及其执业机构不得进行含有歧义和误导内容的宣传，或可能会使公众对证券分析师产生不合理的宣传
D．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在机构的合法权益
6. 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设意味着（ ）。
A．交易没有成本
B．不考虑对红利、股息及资本利得的征税
C．信息在市场中自由流动
D．市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制
不定项
7. 企业的年度会计报表附注一般披露的内容有（ ）。
A． 不符合会计核算前提的说明
B． 重要会计政策和会计估计的说明
C． 重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明
D． 或有事项的说明
判断题
8.
市场的实际情况表明，债券的价格与收益率之间的关系经常是非线性的。（ ）
9. VaR计算的历史模拟法可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险，甚至信用风险。（ ）
10. 宏观经济的发展水平和增长速度反映了各组成部分的平均水平和速度，因此，行业和宏观经济周期是一致的。（ ）
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