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《证券交易》证券从业考试考点:证券交易的原则

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  第一章第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制

  一、证券交易的概念及原则

  (一)证券交易的概念及其特征

  1.证券交易的概念

  证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

  例1—1(2012年3月考题·单选题)

  严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

  A.现金股利和股票股利

  B.投票权和表决权

  C.权益

  D.投资回报

  【参考答案】C

  【解析】证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

  证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

  证券交易与证券发行的关系:一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。

  2.证券交易的特征

  证券交易的特征主要表现在三个方面,分别为证券的流动性、收益性和风险陛。同时,这些特征又互相联系在一起。

  证券需要有流动机制,因为只有通过流动,证券才具有较强的变现能力。而证券所具有的变现能力,又在一定程度关系到证券持有者收益的实现。同时,经济发展过程中存在许多不确定因素,所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。

  (二)我国证券交易市场发展历程

  1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

  2.当年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。

  3.当年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。

  4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

  5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。

  6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。

  7.1992年年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

  8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

  9.2005年4月底,我国开始启动了股权分置改革试点工作。

  10.2005年10月,重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布,并于2006年1月1日起正式实施。

  11.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。

  12.2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

  13.2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。

  例1—2(2012年3月考题·单选题)

  上海证券交易所于()正式开业。

  A.1990年12月

  B.1990年11月

  C.1991年2月

  D.1991年7月

  【参考答案】A

  【解析】1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

  (三)证券交易的原则

  证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。

  1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。

  2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。

  3.公正原则:公正地对待证券交易的参与各方。

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