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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是()。
A。无记名股票转让相对简便
B。无记名股票安全性较差
C。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D。股东权利归属股票的持有人
答案：C
32.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：()。
A.上升
B.下降
C.不变
D.不确定
答案：D
利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。
33.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足()家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足()家，发行人不得定价并应中止发行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
答案：B
《证券发行与承销管理办法》规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
34.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
D.短期资金市场和长期资金市场
答案：B
35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是()。
A.年满18周岁。
B.完全民事行为能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
答案：D
参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。
36.证券交易价格是通过()确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
答案：C
37.公司申请其股票上市应有()记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
答案：A
38.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。
A.普通股东、优先股东、债权人
B.债权人、普通股东、优先股东
C.债权人、优先股东、普通股东
D.优先股东、普通股东、债权人
答案：C
当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。
39.证券专营机构在英国称()。
A.投资银行
B.商人银行
C.证券公司
D.证券商
答案：B
考生需要掌握：世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行。
40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了()。
A.信用风险
B.流动性风险
C.法律风险
D.基差风险
答案：D
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