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08-07
如果你不必扮演其中的一个角色，这世界将是何等出色的一台喜剧。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
每日一测：
(多选题)
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有()。
A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
【本题来源】2012年9月证券从业资格《市场基础知识》真题单项选择题第83题
【正确答案】CD
【题目解析】
本题所要考核的知识点是非公开发行股票的条件。
上市公司非公开发行股票应当符合以下条件：
(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。
(2)本次发行股份自发行结束之日起，12个月内不得转让。
(3)控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
(4)募集资金使用符合规定。
(5)本次发行致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
非公开发行的股票的发行对象不得超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
所以，本题答案为CD。
【考点】
股票发行市场
每日一测：
(多选题)
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有()。
A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
【本题来源】2012年9月证券从业资格《市场基础知识》真题单项选择题第83题
【正确答案】CD
【题目解析】
本题所要考核的知识点是非公开发行股票的条件。
上市公司非公开发行股票应当符合以下条件：
08-06
不论成功还是失败，都是系于自己。所以小伙伴们要加紧做题复习考试哟。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
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08-06
要是一个人，能充满信心地朝他理想的方向去做，下定决心过他所想过的生活，他就一定会得到意外的成功。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网 整理而出，希望对您有所帮助！更 多关于证券从业资格考试 等方面的信息，请持续关注本站!
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08-06
经验告诉我们：成功和能力的关系少，和热心的关系大。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网 整理而出，希望对您有所帮助！更 多关于证券从业资格考试 等方面的信息，请持续关注本站!
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08-06
一次失败，只是证明我们成功的决心还够坚强。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网 整理而出，希望对您有所帮助！更 多关于证券从业资格考试 等方面的信息，请持续关注本站!
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08-06
成功的第一个条件就是要有决心;而决心要不得迅速干脆果断又必须具有成功的信心。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网 整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试 等方面的信息，请持续关注本站!
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08-06
成功就是当洋溢的生命力突然冲决堤坝而汇入一条合适的渠道。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网 整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试 等方面的信息，请持续关注本站!
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08-05
积少成多，水滴石穿。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
每日一测：
(多选题)
存托凭证对投资者的优点有()。
A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B.市场容量大，筹资能力强
C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D.上市手续简单，发行成本低
【本题来源】2012年9月证券从业资格《市场基础知识》真题单项选择题第81题
【正确答案】AC
【题目解析】
本题所要考核的知识点是存托凭证。
存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处是：
(1)以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算。
(2)上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者利益。
(3)上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付;。
(4)某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制。
所以，本题答案为AC。
【考点】
存托凭证
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08-04
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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有交换价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值
2.关于私募证券，下列说法正确的是()。
A.采取公示制度
B.审查条件严格
C.发行的对象是少数特定的投资者
D.投资者较多
3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。
A.低风险证券
B.高风险证券
C.风险证券
D.无风险证券
4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。
A.会计师事务所
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.证券公司
6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。
A.公司债券
B.政府债券
C.铁路股票
D.公司股票
7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国家外汇管理局
8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
A.设权证券
B.资本证券
C.要式证券
D.证权证券
9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。
A.安全性较差
B.可以一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.转让相对复杂或受限制
10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.下列关于无记名股票特点的叙述错误的是()。
A.无记名股票转让相对复杂
B.无记名股票安全性较差
C.股东权利归...
08-04
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