40.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。
A.6个月
B.3个月
C.1年
D.2年
41.认股权证的存续期间()。
A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年
C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
42.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币()，有限责任公司的净资产不低于人民币()。
A.3000万元，3000万元
B.3000万元，6000万元
C.6000万元，3000万元
D.6000万元，6000万元
43.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()，则可不作相应的现金流量要求。
A.5%
B.10%
C.3%
D.6%
44.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是()。
A.T+1日，冻结申购资金
B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号
C.T+4日，中签率公告见报;摇号
D.T+4日以后，做好上市前准备工作
45.下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
46.()是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A.资金保管机构
B.受托机构
C.投资机构
D.贷款服务机构
47.下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是()。
A.中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C.国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理
48.公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。
A.60%，30%
B.60%，20%
C.20%，60%
D.20%，20%
49.保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为();剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为()。
A.60%，80%
B.70%，60%
C.80%，70%
D.80%，60%
50.上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
51.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为()万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少()。
A.3000，25%
B.5000，20%
C.3000，20%
D.5000，25%
52.境内上市外资股采取记名股票形式，()。
A.以人民币标明面值、认购、买卖
B.以外币标明面值、认购、买卖
C.以人民币标明面值，以外币认购、买卖
D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖
53.内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的()。
A.20%
B.30%
C.35%
D.50%
54.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。按合理预期市盈率计算，筹资额不少于()万美元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
55.发行股票购买资产，上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前()个交易日公司股票交易均价。
A.10
B.15
C.20
D.30
56.()是不属于按购并双方的行业关联性划分的收购。
A.混合收购
B.要约收购
C.横向收购
D.纵向收购
57.重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的()的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.40%
B.50%
C.70%
D.80%
58.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取()方式。
A.定价
B.公开竞价
C.询价
D.交易所竞价
59.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的()，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
60.以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是()。
A.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
B.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
C.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
D.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
1.B 2.B 3.C 4.A 5.D 6.C 7.A 8.D 9.C 10.D 11.B 12.B 13.D 14.C 15.C 16.C 17.C 18.A 19.A 20.A
21.A 22.B 23.B 24.A 25.A 26.D 27.A 28.D 29.A 30.A 31.B 32.B 33.C 34.C 35.A 36.B 37.D 38.D 39.A 40.A
41.D 42.B 43.D 44.C 45.C 46.A 47.A 48.B 49.D 50.B 51.D 52.C 53.C 54.D 55.C 56.B 57.B 58.B 59.A 60.B
小编精心为您推荐：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |