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证券从业考试《证券交易》2015年章节知识点及例题

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  投资者办理证券转托管的具体程序如下:

  (1)投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后,携带身份证、证券账户原件及复印件,到转出证券营业部申请办理。

  (2)转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后,在投资者填写的转托管申请表上盖章确认,并将客户联交给投资者。

  (3)转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定,在交易时间内申报转托管。转托管可以撤单。在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券可以转托管;在不同证券公司的席位之间,当日买入证券不可以转托管。

  (4)每个交易日下午收市后,证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据,据此调整相应证券明细数据。

  (5)转出证券营业部收到转托管未确认数据,可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因。

  (6)转托管数据确认后的下一个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部。

  投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算深圳分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况,同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

  【例2·单选题】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。

  A.复合托管

  B.双重托管

  C.指定托管

  D.转托管

  【答案】D

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