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《证券交易》2015年证券从业考试章节知识点

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  第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票

  主要考点

  分红派息的操作流程

  配股缴款的操作流程

  股东大会网络投票的操作规定

  一、分红派息

  分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分 红派息须在每年决算并经审计之后,由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案,提交股东大会审议。随后,董事会根据审议结果向社会公告分红派息 方案,并规定股权登记日。

  目前,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的,投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续,红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。

  下面以上海证券交易所为例,说明上市证券分红派息的操作流程。

  1.A股现金红利派发日程安排。

  (1)申请材料送交日(T-5日前)。证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前,要向中国结算上海分公司提交相关申请材料。

  (2)中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)。中国结算上海分公司在公告日3个交易日前审核申报材料并做出答复。

  (3)向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)。证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后,应在确定的权益登记日3个交易日前,向证券交易所申请信息披露。

  (4)公告刊登日(T日)。证券发行人在指定报刊上刊登实施权益分派的公告。

  (5)权益登记日(T+3日)。证券发行人应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合,并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间,不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

  (6)除息日(T+4日)。

  (7)发放日(T+8日)。证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日16:O0前,将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账 户。中国结算上海分公司收到相应款项后,在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后,通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。投资者可在发放 日领取现金红利。未办理指定交易的A股投资者,其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管,不计息。一旦投资者办理了指定交易,中国结算上海分公司结算 系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司。

  【例9·多选题】分红派息的形式主要有( )。

  A.现金股利

  B.股票股利

  C.分配认股权证

  D.分配优先认股权

  【答案】AB

  2.B股现金红利派发日程安排

  3.A股送股日程安排

  4.B股送股日程安排

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