(二)《证券法》的有关规定
1.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及，证券的发行。交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券， 或者披露该信息。或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所 得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位充实内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上30 万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
2.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5被以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万 元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以10万元以上60万元 以下的罚款。
3.证券公司假借他人名义或者以个人名义充实证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或 者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
4.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收非法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严 重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节诶严重的，撤销任职资格或者证券从 业资格。
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